内地券商及海外子公司接受新的内地客户进行离岸交易

财经社10月12日电（记者林健）一则禁止境内券商及境外子公司接受内地新客户进行离岸交易的消息今日在网上流传。 消息还提到，已经有大陆客户了。 新的投资也将受到“严格监控”，券商将被要求在十月底之前删除招揽客户的应用程序和网站。

针对上述消息反映的情况，接近监管人士向财联新闻记者介绍了实际情况。 财联新闻记者还采访了中信证券等相关公司。 记者发现，相关报道不准确且具有误导性。

事实一：整治非法跨境证券业务活动是根据《证券法》等法律法规要求采取的监管行为

2022年12月30日，证监会发布消息澄清，老虎证券、富途控股未经批准擅自为境内投资者开展跨境证券业务。 根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法从事证券业务，要求两家公司按照“有效遏制增量、有序解决存在问题”的原则进行整改。

《证券法》第一百二十条规定，证券公司经中国证监会许可，可以从事证券经纪业务。 境外子公司未经许可向境内投资者提供跨境股票经纪服务，违反《证券法》前述规定。

记者注意到，今年1月13日，证监会发布《证券经纪业务管理办法》。 第四十六条明确规定境外证券经营机构违反规定，直接或者通过其下属机构、合作机构在境内进行境外证券交易。 服务营销、开户等行为依照《证券法》的规定处罚。 《办法》立法解释及同时发布的新闻稿也提出，依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管，按照思路稳步推进整顿规范工作“有效遏制增量，有序化解存量”。

事实二：继续落实“有效抑制增量、有序化解存量”的要求，已经不是第一次了

今年以来，监管部门多次明确了“有效遏制上涨、有序解决存在问题”的整改原则和具体整改要求，相关券商也在持续落实相关整改工作。

记者了解到，与老虎证券、富途控股上述整改通知同步，2023年1月20日，证监会下发通知，部署对证券境外子公司违规跨境扩张规范整顿工作公司。 2月15日，证监会再次发布公告，按照同类业务统一监管的原则，对境内证券公司及其子公司违规跨境业务拓展进行部署开展整顿工作。并表示，相关证券公司及其境外子公司能够全面准确了解监管要求，依法有序整改，不会无故限制现有客户交易。

据了解，此次监管对证券公司的要求是前述规范整顿工作的延续。 主要明确了一些具体要求，与前期相比没有实质性变化。

对于“10月底前下架招揽客户的应用程序和网站”的要求，中信证券向记者表示，此前有媒体报道称老虎证券和富途控股已经落实了这一要求，今年收到监管通知并不意外。时间。 香港子公司实际上不再为内地客户开立证券账户。 这一要求主要是进一步清理招募大陆客户的信息和渠道。 监管还要求企业对现有客户进行提前通知和解释，完善现有客户交易的备份渠道，避免影响现有客户交易。

事实三：跨境违规整顿与加强外汇管制无关

记者了解到，此前对存量客户制定的要求依然维持，即允许存量境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但境外机构禁止接受违反我国外汇管理的增量资金法规并将其转入此类投资者账户。

知情人士表示，推动违规跨境展会整治是证监会履行证券市场法定监管职责的举措，与加强外汇管制没有直接关系。那个报告。 近年来，内地与香港市场互联互通机制不断完善，互联互通对象范围不断扩大，QDII、基金互认等跨境投资渠道相对畅通。 近期，“跨境理财通”也将证券公司纳入参与者范围。 内地投资者可以通过这些合法渠道进行境外证券投资。 证券公司、基金公司将充分发挥专业优势，依法提供专业服务，满足内地投资者的境外资产配置需求。

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