上交所发布IPO审核动态：炒股就看金麒麟分析师研报

IPO舆情越来越引起监管关注。

券商中国记者从投行人士处获悉，上交所近日向保荐机构内部发布了最新一期《上海证券交易所发行上市审核情况通报》。 项目审核期间，上交所进一步明确了保荐机构除审核询问外还需继续履行尽职调查职责的事项。

上交所表示，保荐人应当关注项目涉及的四大事项并履行尽职调查责任，包括IPO公司外部环境变化、发行人自身经营状况、诉讼案件情况、重大报告及情况等。市场传闻。

监管机构提出，IPO公司发行上市过程中出现重大舆情的，保荐机构应及时向联交所报告，并提交专项核查意见； 提交登记文件时，应当同时更新并提交专项舆情核查报告。

主办方应建立舆情管理工作机制

根据《上海证券交易所股票发行与上市审核规则》的相关规定，发行上市申请受理期间至股票上市交易前发生重大事件的，发行人及其保荐人应当报告及时向上海证券交易所报告并按要求更新发行情况。 列出申请文件。 保荐机构及其他证券服务机构应当继续履行尽职调查责任，并向上海证券交易所提交专项核查意见。

上交所强调，发行人及其保荐人还应密切关注有关发行人的主要公开媒体报道和市场传闻。 监管部门认为，相关报道、传闻与发行人信息披露存在重大差异，且涉及事项可能对发行上市产生重大影响的，应当向证券交易所作出说明并通报情况。按照规定履行信息披露义务； 保荐机构、其他证券服务机构应当进行必要的核查，并将核查结果报告本所。

上交所表示，发行上市申请受理后，保荐机构应当关注项目涉及的重大事项，履行尽职调查责任。

首先是外部环境的变化，包括发行人的行业政策和监管要求的变化。

二是发行人自身经营状况，包括期后财务状况、在手订单变化情况、主要资产使用情况、经营稳定情况以及对生产经营的影响等。

三是涉及诉讼案件情况，包括发行人及其重要子公司是否存在重大诉讼、纠纷，发行人及其控股股东、实际控制人是否涉嫌违法犯罪并被立案调查。

四是重大报道、市场传闻等影响，以及投诉举报涉及的具体事项对发行人信息披露和生产经营的影响。

上交所提到，针对重大舆情，保荐机构应建立舆情管理工作机制。 发行上市期间出现重大舆论的，应当及时向本所报告并提交专项核查意见。 《业务指引第2号——发行上市申请文件》要求，除对发行人历史舆情进行专项核查并提交核查报告外，提交时还应同步更新并提交舆情专项核查报告注册文件。

IPO重大负面舆论受到监管关注

近一年来，监管部门对IPO企业审核期间出现的负面舆情越来越重视。

券商中国记者注意到，IPO审核期间，部分拟上市公司遭到交易所询问，并要求对媒体报道质疑的问题作出解释。

一些投行和保险代理人因未能及时核实重大负面舆情而受到“罚款”。 9月25日，银河证券及公司保荐代表人陈兆军、姚兆武被深交所通报批评。 据悉，在华耀光电创业板IPO项目中，银河证券及保荐代表人的违规行为之一是未及时核实发行人重大负面舆情并主动向交易所报告。

深交所表示，审核过程中，媒体广泛报道了荀建华屡次受到监管重大处罚等相关事项，并对发行人发行上市的合法性、合规性提出质疑。 保荐机构、保荐代表人未密切关注发行人重大负面报道，在深交所询问要求核查前未按规定及时排查并主动报告发行人重大负面舆情，导致负面舆论持续发酵。 市场影响不好。

在近期的浙江国祥IPO事件中，交易所对负面舆情迅速做出反应。 据悉，有自媒体关注浙江国祥同资产二次上市以及更高的发行定价。 对此，上交所表示，本着对市场和投资者负责的态度，针对自媒体报道的情况，对浙江国祥启动专项检查。

浙江国祥表示，为切实保护投资者利益，发行人及主承销商决定暂停后续发行工作，待相关事项核实澄清后继续开展发行工作。 保荐机构东方证券承销保荐人也对承销费用和投资情况一一进行了说明。

由于A股全面实行注册制已半年，业内人士指出，在推进注册制改革的过程中，发行人、中介机构、交易所、证监会、媒体等主体要各司其职。围绕信息披露要求履行职责并返回各自岗位。 负责任的。 其中，发行人是信息披露的第一责任人，中介机构承担“把关人”的责任，媒体要客观、专业、实事求是地进行监督。

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